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西沐：艺术品投资顾问若干问题的研究(4)

来源：艺术国际
作者：西沐
2012-09-27 23:41
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　　艺术品投资顾问是艺术品市场与艺术品投资之间的桥梁和纽带。作为行业的发展需要有一个良好的管理体制进行科学运转，以实现行业发展的价值最大化。也正是因为桥梁和纽带的作用，它关乎艺术品市场的长远发展，因此更需要完善的行业管理体制进行维护和保障，并逐步培养行业的规范机制。除此之外，在行业内部也必须实施相应的自律管理机制，以保障行业内部健康有序发展。随着市场经济的发展，艺术品市场的繁荣，这会变得更加的紧要。艺术品投资顾问管理体制的基本架构，概括的说主要分为三个层面：(1)考核投资顾问的专业水准;(2)明确投资顾问的专业领域;(3)监督投资顾问的执行效力。

　　艺术品投资顾问作为独立于资本与市场之间的角色，要做到积极推动艺术品市场的重要推手，除了完成对艺术品的引入与指导建议，更需要自觉加强行业的监管力度与公信力。遵循中国艺术品资本市场要素市场的规则和资本市场法制建设要求。加强行业监管力度，是完善艺术品投资顾问行业发展监管体系成熟的标志。我国艺术品投资顾问监管体系应包括法制、监管和自律,在建立健全投资顾问法制的基础上,通过监管、自律来规范我国投资顾问市场的发展,充分发挥其机能,为投资者提供高效、全面的投资服务,促进投资和资本形成。从世界各国投资顾问业的历史来看,各国和各地区投资顾问业的发展都离不开行业协会的协调和业务管理机制,凡是投资顾问业发达的国家和地区,其行业组织的活动也相当活跃。目前，我国对投资顾问业的管理水平还比较落后,建立和完善专门的投资顾问业监督管理体系和自律机构势在必行。

　　3.强化行业规范，加强行业监管，适时推动行业相关标准、规程的出台与宣传工作。

　　我们注意到，6月29日银监会发布了《商业银行理财产品销售管理办法(征求意见稿)》(下称《办法》)，向社会公开征求意见。《办法》要求商业银行做好风险提示和信息披露，真正做到“卖者有责”，并在此基础上实现“买者自负”，最终实现“将适合的产品卖给适合的客户”。《办法》还要求银行做到“风险可控、成本可算、信息披露充分”三大原则。银行必须事先制定有针对性的风险管理措施和应急预案(风险可控)，必须清楚产品的风险收益特性(成本可算)，必须在产品销售之时进行充分的风险揭示，在产品存续期间和终结之时进行充分的信息披露(信息充分披露)。银行不得销售无市场分析预测、无风险管控预案、无风险评级、不能独立测算的理财产品。这可以说，对艺术品理财顾问来讲，既是机遇又是挑战。机遇就是有面临大的发展机会，挑战就是能力的挑战。

　　由于投资市场风险高，敏感性强，波动幅度大，影响范围广，又与国民经济的整体状况联系密切，需要以明确的立法和严格的执法来加强对投资顾问市场的管理和规范。我国投资顾问业刚刚起步，法律制约的缺乏,阻碍了我国投资顾问业快速、健康、规范地向前发展。因此,为了规范我国投资顾问行业的管理,促进我国投资顾问行业的健康发展,必须在投资实践总结的基础上适时推动行业相关标准、规程的出台与宣传工作。尽快使投资顾问业的运作有法可依、有章可循。当下，应该尽快开展相关系统研究，制定相应的行业标准和规则，在战略层面上不断完善布局，在微观层面上不断分工细化，明确相关责任与义务。同时，要尽快地完成相应的宣传工作，出台统一的监管办法，规范并推动艺术品投资顾问行业的发展沿着国家的文化战略与市场战略的方向前行。并在此基础上提供行业可持续发展的政策保障。特别是要重视艺术品资本市场政策支持体系的作用。政策支撑体系能够理顺中国艺术品资本市场的发展规律，使中国艺术品投资顾问行业制度和法规的建立与艺术品市场发展的速度保持一致。

　　4.加强国际及跨界的行业合作，努力培养复合型投资顾问人才。

　　加强国际及跨界的行业合作，努力培养复合型投资顾问人才是艺术品投资顾问行业发展的必然要求。伴随全球化进程的深入，艺术品市场开始了跨国性的产业转移。全球艺术品市场投资和消费的重心由发达国家的传统市场向发展中国家的新兴市场转移。行业分析人士认为：在全球艺术品市场加快发展和行业资源整合的步伐下，亚洲将成为产业链中一个重要的环节。因此，伴随着亚洲等国家的消费实力和发展规模有逐步扩大的趋势，全球化市场潜力不容忽视，急需进行跨界行业间的资源整合与交流，充分利用国际合作优势，扩展中国艺术市场进入国际化的参与份额，使之进入世界艺术资本市场的大舞台。

　　在这样的发展情势下，复合型投资顾问人才成为艺术品投资顾问行业发展的重要人力资源要素。艺术品投资顾问作为投资服务业的一个类别，具有不同于其它行业的业务特点：投资顾问属于知识密集型产业，对投资顾问素质要求很高。除了对专业知识和技能的要求外，还包括对投资顾问的品格、学识、修养等多方面的要求。此外，还要求投资顾问具备多方面信息资源及优势资源协调能力，善于更新知识、接受新挑战，在实务操作中，能够做到思维严密、有条不紊，协调有序。同时，复合型投资顾问人才也面临着相应的职业挑战。挑战来自市场变幻的不确定性及艺术品投资建议的风险性，以及市场资本的稳定性，这是对投资顾问全面能力的考验。这不仅在于专业的投资眼光，还在于对于市场变化的应急公关能力。也就是说，我们只有将艺术品投资顾问行业的发展放在构筑不同区域文化艺术品资本市场这个高度上才会找到战略支撑与市场基础，才会集中各方优势资本，使市场通过艺术品顾问的环节实现效益的最大化。

　　当然，艺术品投资顾问行业的发展需要长远的发展规划和步骤，不可能一蹴而就，需要在实践下磨合、成熟。它所需要的不仅仅是市场，更重要的还应在战略、政策及行业体系建设的配合下做出积极而有效的成果。

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